Información sobre el Sistema de Gestión de Cumplimiento Penal de CAJA RURAL DE ALMENDRALEJO, S.C.C.
Dentro del compromiso asumido por CAJA RURAL DE ALMENDRALEJO, S.C.C. en relación al cumplimiento de la normativa vigente, nacional e internacional, cobran especial importancia las medidas implantadas por la Entidad, tendentes a evitar la comisión, por empleados y directivos, de conductas delictivas tipificadas en la legislación penal.
A estos efectos, el Consejo Rector de CAJA RURAL DE ALMENDRALEJO, S.C.C. estableció en el año 2015 un Modelo de Prevención de Riesgos Penal (en adelante, el Modelo PRP) que tenía por objeto evitar, o al menos, a mitigar en lo posible, la comisión de delitos en el ámbito de la actividad propia de la Entidad. Este Modelo era también extensivo a los miembros del propio Órgano de administración de la Entidad y a varias sociedades participadas.
Entre las finalidades que perseguía el Modelo PRP estaba la de transmitir, tanto internamente como de cara a terceros y al público en general, la cultura de cumplimiento que rige las relaciones de negocio de CAJA RURAL DE ALMENDRALEJO, S.C.C., basada en el principio de “tolerancia cero” en cuanto a la comisión de delitos.
Dentro de las medidas adoptadas como consecuencia del establecimiento del Modelo PRP, se procedió a relacionar las políticas y procedimientos necesarios para mitigar el riesgo penal, se habilitó un canal de comunicación con el órgano responsable del Modelo PRP para denunciar conductas que pudieran ser constitutivas de delitos y se estableció un procedimiento disciplinario para sancionar adecuadamente el incumplimiento de todas las medidas incluidas en el Modelo PRP.
Este Modelo PRP ha ido evolucionando a medida que se han ido produciendo cambios normativos y, fundamentalmente, como consecuencia de las revisiones periódicas del mismo. Éstas últimas aconsejaron llevar a cabo determinadas modificaciones para adecuar el Modelo a las nuevas necesidades de nuestros clientes y a las actividades desarrolladas por la Entidad.
Dando un paso más en esta tarea de alinear la actividad desarrollada por CAJA RURAL DE ALMENDRALEJO, S.C.C., con los requerimientos normativos, se ha considerado conveniente transformar el Modelo PRP de la Entidad, en un Sistema de Gestión de Cumplimiento Penal (SGCP) que no sólo contemple los requerimientos exigidos por la legislación penal sino también por lo dispuesto en la Norma UNE 19601 relativa a Sistemas de Gestión de Compliance Penal.
Este Sistema de Gestión de Cumplimiento Penal es de aplicación tanto a la CAJA RURAL DE ALMENDRALEJO S.C.C. como a sus filiales que se han adherido al mismo:
– Cajalmendralejo Operador de Banca Seguros Vinculado, S.L., con CIF: B06511794.
– RD18 Patrimonio, S.A., con CIF: A06529127.
– Banco de Depósitos, S.A., con CIF: A07001027.
De conformidad con la Norma UNE 19601, el Consejo Rector de CAJA RURAL DE ALMENDRALEJO, S.C.C. ha aprobado una Política de Cumplimiento Penal cuyos principios fundamentales son los siguientes:
